中国证券业协会


信誉主承销商信誉积分规则

中国证监会考评部分
1、每承销一家加10分，承销家数为0的，将自动丧失信誉主承销商资格。
2、正式申报所辅导的发行人申请材料后，被证监会认定其不合格并不予受理的，每出现一家减40分。
3、负责填列的《证券发行申请材料核对表》经复核不存在错误的，每一家加10分；经复核存在错误的，每出现一个错误减2分。
4、发行申请材料上报证监会后，随意增补材料的，每出现一次减5—10分。
5、申报材料内容存在前后不一致的，每出现一次减10—20分。
6、申请材料存在重大遗漏，经认定属故意隐瞒事实的，每出现一次减20—50分。若经认定所隐瞒事项会对发行上市构成障碍的，将自动丧失信誉主承销商资格。
7、发行申请材料有虚假记载的，每出现一次减30—50分；若经认定该项虚假记载涉及发行上市重要财务或法律问题的，将自动丧失信誉主承销商资格。
8、发行申请材料有明显误导性陈述的，每出现一次减10—50分。
9、未按要求履行内核工作程序、召开内核工作会议的，每出现一次减10—50分。
10、经认定以不当行为干扰发行审核工作的，每出现一次减20—50分。
11、在证券发行承销方面受到证监会批评且记录在案的，每出现一次减10—30分。
12、所辅导公司的发行申请材料受到发审委的表扬并记录在案的，每一次加10分；受到批评并记录在案的，每出现一次减10—20分。
13、所承销公司的发行申请一次性通过发审委审核的，每一家加20分；首次未通过但复议通过的，每一家减5分；首次未通过且复议未通过的，每一家减20分。
14、股票发行估值研究工作认真，询价区间范围较小，最后定价在此区间内，且公司股票上市后一个月内升幅恰当的，每一家加10—20分；否则每一家减10—20分。
15、所承销的公司实际经营结果未达到盈利预测80％，每出现一家减10分；均达到盈利预测80％的，加20分。
16、所承销公司未履行法定程序，擅自改变募集资金投向的，每出现一次减20—40分；虽履行法定程序，但在发行后一年内改变募集资金投向的，每出现一次减10—30分。
17、所承销公司发行后第二年发生亏损的，每出现一家减10分；发行当年发生亏损的，将自动丧失信誉主承销商资格。
18、开展承销业务，按有关要求建立了内部“隔离墙”的，加10分；没有建立的，减10—30分。
19、按规定报送承销商备案材料、承销工作报告和年度承销报告的，加10—20分；未按规定报送的，每出现一次减5—10分。
20、有突出的业务创新表现，加10—30分。
21、向证监会提供有关证券发行制度的建设性建议并被采纳的，每一项加10—20分。
发行人考评部分
1、针对发行人的实际，充分考虑证券市场的特点设计良好的发行方案，加5—20分；差的，减5—20分。
2、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—20分；差的，减5—15分。
3、积极帮助发行人确立未来的经营战略和发展方向，提供财务顾问服务，加5—10分；差的，减5—10分。
4、组织协调其他中介机构能力突出的，加5—10分，差的，减5—10分。
5、改制辅导工作效果显著的，加5—20分；差的，减5—10分。
6、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—15分；差的，减5—15分。
7、认真协助发行人制作申报材料的，加5—20分；差的，减5—20分。
8、全面履行承销协议所规定的承销义务，并且资金如期到位的，加5—10分；差的，减5—10分。
基金管理公司考评部分
1、所推荐的发行人质量高的，加5—20分；差的，减5—20分。
2、为发行人设计的股本结构、发行方案及定价合理的，加10—20分；差的，减10—20分
3、承销新股发行时，向投资者提供的资料真实、准确、完整、及时，加5—10分；差的，减10—20分。
4、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
5、在发行方案设计、新品种开发方面有创新的，加5—20分。
6、在发行人上市后，能继续认真履行主承销商职责，督促发行人严格履行信息披露义务的，加5—40分；差的，减5—20分。
7、所承销公司实际经营结果未达到盈利预测的，每出现一家减5—20分；均达到盈利预测的，加20分。
8、所承销公司未履行法定程序，擅自改变募集资金投向的，每出现一次减10—40分；无此情况的，加10分。
9、所承销公司发行后第二年发生亏损的，每出现一家减10分；发行当年发生亏损的，将自动丧失信誉主承销商资格。
律师事务所考评部分
1、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—10分；差的，减5—10分。
2、在与发行人及有关中介机构的合作中，综合协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
3、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、在帮助发行人改制的过程中能遵规守法的，加5—20分；差的，减5—20分。
5、对发行人进行的法律辅导效果显著的，加5—10分；差的，减5—10分。
6、尊重律师事务所的独立法律意见的，加5—10分；不尊重的，减5—40分。
7、故意刁难、阻碍律师事务所出具独立法律意见，或者向律师事务所提供或协助提供虚假、不实的文件和资料的，每出现一次减20分；造成严重后果的，每出现一次减40分。
8、与发行人签订的承销协议有违法违规内容，且不听取律师事务所的纠正意见的，每出现一次减20分。
9、对律师事务所出具的专业意见因片面摘录或出现摘录错误而导致发行人信息披露不符合要求的，每出现一次减10—20分；无此行为的，加10分。
10、公开发布或披露的内容或信息应当经过但实际上未经过律师事务所确认的，每出现一次减5—10分；造成严重后果的，每出现一次减40分。
会计师事务所考评部分
1、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管要求，加5—10分；差的，减5—10分。
2、业务人员熟悉财务会计法规和相关知识的，加5—10分；不熟悉的，减5—10分。
3、在与发行人及有关中介机构的合作中，综合协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职业道德的，加5—10分；差的，减5—10分。
5、在帮助发行人改制的过程中能遵规守法的，加5—20分；差的，减5—20分。
6、尊重会计师事务所专业意见的，加5—10分；不尊重的，减5—40分。
7、与发行人共同作弊，伪造、变造证券发行、上市财务资料及相关文件，给注册会计师审计预设障碍者，每出现一次减20—40分。
8、要求或通过发行人要求会计师事务所出具不实审计报告的，每出现一次减40分；要求会计师事务所出具含有重大遗漏的审计报告的，每出现一次减30—40分。
9、对会计师事务所出具的审计报告因片面摘录或出现摘录错误导致发行人信息披露不符合要求的，每出现一次减10—20分；无此行为的，加10分。
10、故意刁难、阻碍会计师事务所出具真实报告，或者向会计师事务所提供或协助提供虚假、不实的文件和资料的，每出现一次减20分；造成重大后果的，每出现一次减40分。
11、与发行人签定的承销协议有违法违规内容，且不听取会计师事务所的纠正意见的，每出现一次减20分。
证券公司考评部分
1、在承销过程中能遵守行业自律规则，且无不正当竞争行为的，加10分；违反行业自律规则或有不正当竞争行为的，每出现一次减10—50分。
2、承销组织协调能力强的，加5—10分；差的，减5—10分。
3、能严格履行承销协议的，加5—10分；差的，减5—10分。
4、每承销一家，加10分；承销家数为0的，将自动丧失信誉主承销商资格；承销股数在2亿以上的，每承销一家另加10分。
5、所承销的公司分布于5个（含5个）以上省、自治区、直辖市和计划单列市的，加5分。
6、除配股外，在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总数的，每出现一家减5—20分；无此情况的，加10分。
7、所承销公司的净资产收益率连续两年增长10％以上，每出现一家加10分。
8、业务创新能力强的，加5—10分。
9、研究能力强的，加5—10分。
10、所承销公司的高级管理人员受到中国证监会的处罚，且其行为发生在辅导期及申报期内，每出现一家减5分；无此情况的，加10分。
说明：上述“承销”均指“主承销”



山东省济南市人民政府办公厅


济南市人民政府办公厅关于印发济南市重点项目推进实施办法的通知

济政办发〔2012〕35号



各县（市）、区人民政府，市政府各部门：
　　《济南市重点项目推进实施办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真组织实施。



济南市人民政府办公厅
二O一二年九月二十二日



济南市重点项目推进实施办法


第一章　总　则

　　第一条　为加快推进重点项目建设，规范重点项目管理，有效发挥其对经济增长和社会发展的拉动作用，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法所称重点项目，是指符合国家产业政策和发展规划，能够有效带动区域经济和行业发展，促进产业结构优化升级，增强城市综合实力和发展后劲，对全市国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。具体包括：
　　（一）列入全市项目建设三年行动计划的项目；
　　（二）列入全市发展实体经济重点建设和城市建设管理重点建设的项目；
　　（三）列入国家和省重点建设的项目；
　　（四）市政府研究确定的其他重点项目。
　　第三条　重点项目分为重点建设项目和预备项目。
　　重点建设项目是指已经完成或基本完成有关审批程序等前期工作，已开工或具备开工条件的项目。预备项目是指正在开展前期工作，预计可以按计划开工的重点项目。

第二章　标准与申报

　　第四条　确定全市项目建设三年行动计划、发展实体经济重点建设和城市建设管理重点建设等项目，应当依照以下标准：
　　（一）制造业项目投资规模应当在1亿元以上，战略性新兴产业项目、高技术产业化以及产业关联度大、能带动产业结构调整升级项目，投资规模应当在5000万元以上，且项目投资强度较大、产出强度较高。原则上投资强度应当在4500万元/公顷以上，产出强度工业增加值应当在900万元/公顷以上（或土地税收应当在225万元/公顷以上）；
　　（二）农林水利、生态建设、环境保护项目，投资规模应当在1亿元以上；
　　（三）城市基础设施、基础产业和支柱产业项目，投资规模应当在2亿元以上；
　　（四）科技、文化、教育、卫生、体育、旅游等社会事业项目和金融、信息、文化创意、商务等现代服务业项目，投资规模应当在1亿元以上；
　　（五）重点外资项目，特别是现代服务业项目，可适当降低投资规模标准。
　　保障性住房建设等民生工程项目，由市住房保障主管部门根据上级有关要求专题申报，并按照规定程序审批。
　　第五条　市直各行业主管部门和各县（市）区（含济南高新区，下同）应当按照重点项目的标准要求，对拟列入的重点项目进行初选，并于每年10月中旬向市发改委（市重点项目计划工作组，下同）提出列入下一年度重点项目的书面申请。
　　第六条　市发改委负责组织审核各单位提交的申报材料，经综合论证，提出全市年度重点项目初选计划（包括重点建设项目和预备项目），征求有关部门、单位意见进一步调整完善后，报市政府批准，并向社会公布。
　　第七条　市年度重点项目计划下达后，根据经济社会发展需要和项目推进情况，如需终止（暂停）或新增项目，应当按照上述程序调整。

第三章　实施与管理

　　第八条　市发改委负责全市重点项目汇总、筛选、调度分析和协调推进工作，依据本办法制定重点项目组织推进和综合管理措施，定期对相关手续报批、资金到位、形象进度等情况进行综合分析，提出项目推进与管理的意见和建议。
　　各县（市）区政府和市有关部门、单位作为重点项目责任单位，具体负责项目推进工作，定期调度分析项目进展情况，及时研究解决遇到困难和问题，认真落实督促推进措施，并向市发改委报送相关信息。
　　第九条　重点项目信息收集实行联络员制度。各县（市）区政府和市有关部门、单位应当明确信息管理工作责任人及信息联络员，具体负责重点项目信息收集报送和反馈工作。
　　重点项目信息实行月报送、季度分析制度。各县（市）区政府和市有关部门、单位的信息联络员应当在每月5日前，将上月重点项目进展情况表和动态分析材料报送市发改委。
　　第十条　重点项目实行年度绩效目标管理，由市发改委将年度重点项目计划分解落实到各目标责任单位，按照有关规定进行考核。

第四章　保障措施

　　第十一条　从重点项目中选择认定的重大项目，其审批实行绿色通道制度。
　　第十二条　优先保障重点项目建设用地计划。每年10月下旬，市发改委应当与市国土资源部门及时对接，做好下一年度重点项目用地计划安排和申报工作。市国土资源部门应当保障年度新增建设用地指标优先满足重点项目建设用地需要。
　　第十三条　建立重点项目跟踪服务制度。市交通运输、市政公用、供电、邮电、供水、供气及提供重点项目配套设施的有关单位，应当优先保障重点项目建设需要，及时提供技术指导和跟踪服务。
　　第十四条　对符合有关政策规定的重点项目，相关部门应当帮助项目单位优先争取国家、省财政专项资金及债券资金支持；对市政府确定给予资金扶持的重点项目，相关部门应当及时安排资金，保障重点项目顺利推进。将重点项目列入银企对接项目库，积极向金融机构推荐争取信贷资金。
　　第十五条　市有关部门应当积极优化重点项目建设环境，杜绝各类不符合规定的检查等活动。对违法违规干扰重点项目建设、影响建设进度的单位和个人，由有关部门依法依规严肃查处。

第五章　附　则

　　第十六条　本办法自印发之日起施行，有效期5年。