BT项目的若干法律问题研究

　　　　　　　　冯兴吾　汪长海　


内容摘要：BOT是20世纪80年代初出现的一种新型的利用国际私人资本进行基础设施项目投资的方式。BT是BOT的演变。本文简述了BT的内涵及法律特征，并对BT方式的作用进行了分析，指出BT的缺陷，提出了完善的建议。
关键词：BT　法律　研究

　　BOT是对Build-Own-Transfer（建设－拥有－转让）和Build-Operate-Transfer（建设－经营－转让）形式的简称。现在通常指后一种含义。而BT是BOT的一种历史演变，即Build-Transfer（建设－转让），即政府通过特许协议，引入国外资金或民间资金进行专属于政府的基础设施建设，基础设施建设完工后，该项目设施的有关权利按协议由政府赎回。在我国实践中，标准意义的BOT项目较多，但类似BOT项目的BT却并不多见。本文试图从法律的角度分析这一问题。既分析BT项目的积极作用，又指出BT项目的缺陷，提出解决问题的设想。
　　一、BT项目的法律特征
　　BT是一种新型、特殊的投资方式。作为一种新的融资方式，同其他融资方式而言，有其自身的法律特征：
　　1、BT法律性质的特殊性
　　BT特许协议的特殊性在BT运作中政府主管部门授权私人投资者进行BT项目建设的协议，不同于政府对建设项目的批准书。BT特许协议的法律性质，从不同角度，可以得出不同的定性。所以，BT特许协议并不专属于平等主体之间的合同，不单纯是行政机关为了特定的行政管理目标和履行行政职能而与相对人协商达成一致的协议。恰恰相反，BT特许协议的内涵和外延，早已突破了单一学科的局限，而扩及于或涉及到民事、行政、经济法等，形成了一种多门类、跨学科的边缘性综合学科。
　　2、BT主体的特殊性
　　一方为东道国政府或代表政府的政府机构；另一方为私人投资者或企业，大多数为外商企业，其中政府或代表政府的政府机构既是一个与私人投资者或企业地位平等的伙伴，又是一个具体实施的监督者，即具有双重身份。
　　3、BT投资客体的特殊性
　　作为BT的标的基础设施，如桥梁、公路等，不同于其他的投资项目，属于社会公益事业，东道国对其享有绝对的建设权。同时，又因BT涉及到本国使用者之利益，国家必须权衡国情和投资者利益两个方面，对其行使价格决定权及相应的管理监督权。　
　　4、BT法律关系的复杂性
　　BT内容涉及投资、融资、建设、转让等一系列活动，当事人与参与人包括东道国政府、项目主办人、项目公司、项目货款人、项目原材料供应商、融资担保人、保险公司以及其他可能的参与人。因此，BT投资方式形成了众多当事人或参与人的纷繁复杂的法律关系。
　　5、BT是合同的组合
　　BT所涉及当事人的权利义务关系是通过合同确立的。其中包括贷款合同、建设合同、回购协议以及股东协议等。如某BT项目投资合同就包括定义与解释、工程、工程造价、工程实施责任、基础设施的建造、转让所有权、赔偿责任、文件和专利、不可抗力、保险、争议解决等20余项。
　　二、BT的作用
　　十一届三中全会以来，我国经济快速发展，综合国力明显增强，这为BT方式的运用提供了有利条件，经济的发展必然对基础设施建设提出了更高的要求，而这些基础设施建设通过何种方式建设更为科学、有效、经济，BT方式作为一种新的运作方式进入了市场。其表现在以下方面：
　　1、BT方式有助于基础设施建设缓解资金困难。
　　在传统的基础设施建设中，政府是出资人，也是建设、维护的具体实施人。但近10余年来，世界发生了极其广泛而深刻的变化，科技革命的迅猛发展，生产力高速增长，国际经济结构加速调整，大大加快了世界经济一体化进程，各种生产要素和资源优化配置的规律性追求，促使资本、技术和信息等的跨区域流动，使跨区域投资总额大幅上升，为各国经济发展带来了机遇。
　　来自权威部门的预测，未来10年新建、改建公路总投资达到7000亿到8000亿人民币。如“十五”期间，广东省高速公路续建和新建项目达45个，涉及总里程2500多公里，共需筹措建设资金1200亿人民币。利用BT方式有利于解决基础设施不足与建设资金短缺的矛盾，有利于引导和吸纳社会资金向基础设施投资的流动，使之成为新的经济增长点，实现基础设施建设的良性循环。
　　2、BT方式有助于实施积极财政政策
　　财政政策是指国家政府为实现一定的宏观经济目标而调整财政收支规模和收支平衡的指导原则及其相应的措施。财政政策贯穿于财政工作的全过程，体现在收入、支出、预算平衡和国家债务等各个方面。在市场经济条件下财政功能的正常发挥，主要取决于财政政策的适当运用。在国民经济存在总需求不足时，通过扩张性财政政策使总需求与总供给的差额缩小以至平衡。BT方式吸引了国外资金和社会资金进入基础设施领域，使政府的积极财政政策得到顺利实现，促使国民经济良性循环。
　　3、BT方式有助防范金融风险
　　资金是社会的“血液”和“神经”，涉及面广，敏感性强，社会任何环节问题都可能使金融业受到冲击。金融风险一旦爆发，极容易形成连动效应，扩大蔓延，危及整个经济和社会稳定。BT方式不要或少要国家投资，同样能达到加大基础设施建设的目的，是一种务实的控制债务规模又能引导内需，扩大消费的渠道。
　　4、有助于提高项目运作效率和质量
　　BT方式有利于在投资建设中引进先进的技术和管理方法，有利于改善基础设施建设投资结构。同时，对投资的企业财团也有利，投资方可以按照政府的规划投资，减少投资的盲目性。通过项目使资本到增值。
　　三、BT的缺陷
　　BT方式虽然作用显著，但缺陷也不少，我国各级政府必须高度重视。
　　1、BT项目建设费用过大
　　采用BT方式必须经过确定项目、项目准备、招标、谈判、签署与BT有关的合同，移交等阶段，涉及到政府许可、审批以及外汇担保等诸多环节，牵扯的范围广，操作的难度大，障碍多，不易实施，最重要的是融资成本也因中间环节多而增高。
　　2、BT方式中的融资监管难度大
　　由于BT法律性质的特殊性，法律关系的复杂性，而且是一种合同的组合，因此，融资监管难度大。
　　3、BT项目的分包情况严重
　　由于BT方式中政府只与项目总承包人发生直接联系，建议由项目企业负责落实，因此项目的落实可能被细化，建设项目的分包将愈显严重。
　　4、BT项目质量得不到应有的保证
　　在BT项目中，政府虽规定督促和协助投资方建立三级质量保证体系，申请政府质量监督，健全各项管理制度，抓好安全生产。但是，投资方出于其利益考虑，在BT项目的建设标准、建设内容、施工进度等方面存在问题，建设质量得不到应有的保证。
　　四、BT项目中的完善
　　1、完善BT运行机制，寻求法律支持
　　在BT项目的谈判中、签订中、履行中以及转让中寻求法律的支持是客观的需要，这对于BT项目的健康有序运行十分必要。应该说，没有法律的支持，BT方式是不完整的。
　　⑴、在BT项目的谈判中
　　当政府主管部门将采用BT方式融资进行基础设施建设时，作为法律服务工作者的律师、公证员要参与商务谈判、起草法律文件、提供法律咨询、提出司法建议等。
　　如果是通过招标投标方式从优确定投资者。公证机构应该积极介入，依据《中华人民共和国招标投标法》和司法部《招标投标公证程序细则》审查整个招投标过程，特别是对开标过程的真实性、合法性进行现场公证。
　　⑵、在协议签订中
　　BT项目企业确定后，政府主管部门应与该项目企业签订《投资建设合同书》，这个合同书是BT项目的核心协议，此后的一系列协议，都应依据此合同，公证机构应从形式要件、实质要件进行审查，确保这一合同的真实合法有效。如果项目企业由多家投资者组成，投资者之间也应办理公证。实践中，外资企业一般会依照国际惯例提出办理公证的要求，使BT项目更趋规范化。
浙江省人民政府办公厅


浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省科技成果转化奖励办法的通知

浙政办发〔2009〕120号


各市、县（市、区）人民政府，省政府直属各单位：
　　《浙江省科技成果转化奖励办法》已经省政府同意，现印发给你们，请结合实际，认真组织实施。

　　

　　
　　 二○○九年十月十日

　　 （此件公开发布）

　　 浙江省科技成果转化奖励办法

　　第一章总则
　　第一条为深入实施“创业富民、创新强省”总战略，集聚和引进国内外优质科技智力资源，加快创新成果的转化与产业化，支撑和引领我省经济转型升级和社会发展，根据《浙江省促进科技成果转化条例》、《中共浙江省委、浙江省人民政府关于加快提高自主创新能力建设创新型省份和科技强省的若干意见》（浙委〔2006〕29号）和《浙江省自主创新能力提升行动计划》的要求，制定本办法。
　　第二条省政府设立省科技成果转化奖，奖励在本省组织实施科技成果转移、转化和产业化中作出突出贡献的单位和个人。
　　第三条省科技成果转化奖的推荐、评审和授奖实行公开、公平、公正和注重实效的原则。
　　第四条省科学技术行政部门主管本省科技成果转化奖励工作，负责做好奖励评审的组织工作。
　　第二章奖项设置、奖励标准、奖励对象、奖励条件
　　第五条省科技成果转化奖分设特等奖、一等奖、二等奖、三等奖4个等级。其中特等奖、一等奖、二等奖的奖励对象是项目，获奖项目每项分别奖励50万元、20万元、10万元；三等奖的奖励对象是个人，获奖人员每人奖励2万元。
　　省科技成果转化奖每年评审一次，特等奖获奖项目每年不超过2项；一、二等奖获奖项目每年不超过30项，其中一等奖项目不超过10项；三等奖获奖人员每年不超过50人。
　　第六条省科技成果转化奖特等奖、一等奖、二等奖候选项目，应当是在我省范围内、由我省企事业单位牵头组织实施、已成功实现成果转化和产业化并取得明显经济社会效益的项目。转化的科技成果可来源于国内外各类机构、组织和个人，成果转让的手续和合同应真实、有效、合法、完备。
　　本单位自主创新成果在单位内部实施转化和产业化的项目应作为省科学技术奖技术开发类候选项目推荐，不得推荐为省科技成果转化奖候选项目。
　　省科技成果转化奖三等奖候选人，应当是在我省科技成果转移、转化、推广方面取得突出成绩的人员。
　　第七条省科技成果转化奖的候选项目或候选人应符合以下条件：
　　特等奖：项目对行业技术进步和产业结构优化升级有重大作用，年实现新增销售收入超过5亿元、新增税收超过4000万元，或社会效益、环境效益显著，受益人口超过500万人。
　　一等奖：项目对行业技术进步和产业结构优化升级有很大作用，年实现新增销售收入超过2亿元、新增税收超过1600万元，或社会效益、环境效益显著，受益人口超过200万人。
　　二等奖：项目对行业技术进步和产业结构优化升级有较大作用，年实现新增销售收入超过1亿元、新增税收超过800万元，或社会效益、环境效益显著，受益人口超过100万人。
　　三等奖：个人年引进、转化和推广国内外优秀科技成果3项以上，创造直接、间接经济效益超100万元，或引进高素质、高层次科技人才10人以上，为企业掌握核心技术、关键技术发挥重要作用，或牵头成立科技成果转移转化机构、科技创新平台、产学研技术创新联盟，并为行业、区域技术进步作出突出贡献。
　　第八条省科技成果转化奖奖励的重点领域包括：电子信息、生物技术、新材料、新能源等高新技术产业；用高新技术和先进适用技术改造提升的区域传统支柱产业；高效、生态农业；有效开发和综合利用资源、节能降耗、防治污染、防灾减灾、保障公共安全和人口健康等社会发展领域。
　　省科技成果转化奖优先奖励我省企业从省外、国外引进先进技术成果进行消化、吸收、再创新，并获取自主知识产权、掌握核心技术和关键技术、有效促进产业产品结构优化升级的项目。省科技成果转化奖鼓励省内高校、科研院所开展科技成果转移、转化、推广工作，鼓励个人积极开展科技中介服务。
　　第九条省科技成果转化奖由省政府颁发证书及奖金，奖金全部发放给个人，并免征个人所得税。省科技成果转化奖获奖项目各参与单位应协商约定奖金分配比例，按贡献大小合理分配给成果创造者、转化实施者和中介服务者。
　　第十条省科技成果转化奖特等奖、一等奖、二等奖、三等奖获奖人员在本省范围内参照享受省科学技术奖重大贡献奖、一等奖、二等奖、三等奖获奖人员的其他同等待遇。
　　第三章申报与评审
　　第十一条省科技成果转化奖实行推荐申报制。候选项目和个人由下列单位推荐：
　　（一）设区的市、县（市）及杭州市萧山区、杭州市余杭区、宁波市鄞州区政府；
　　（二）省政府的有关部门；
　　（三）经省科学技术行政部门认定符合条件的其他单位。
　　第十二条省科技成果转化奖候选项目申报材料包括：
　　（一）省科技成果转化奖候选项目推荐书。
　　（二）有关附件：
　　1．成果转化实施总结报告；
　　2．知识产权证明；
　　3．技术检测报告、查新报告；
　　4．经济社会效益证明和年度资产负债表、损益表（或资金平衡表、收益表）；
　　5．项目使用经费决算证明；
　　6．技术转让合同及费用支付凭证；
　　7．涉及动植物新品种、新药、医疗器械、锅炉压力容器、兽药、疫苗及生物制品、基因工程技术和产品等国家有特殊管理要求的项目应提供审批、审定证明文件等；
　　8．需要佐证的其他材料。
　　（三）奖金分配方案。
　　第十三条省科技成果转化奖候选人申报材料包括：
　　（一）省科技成果转化奖候选人推荐书；
　　（二）候选人在科技成果转化中取得突出成绩的有关证明材料。
　　第十四条同一候选项目、同一候选人不得多渠道重复推荐申报。
　　第十五条各推荐单位应于每年4月30日前完成省科技成果转化奖候选项目、候选人的推荐申报工作，严格按省科技成果转化奖的有关申报要求做好电子材料的网上申报、推荐工作，同时向省科学技术行政部门提交纸质申报材料一式3份和推荐汇总名单1份。申报材料应按推荐顺序排列、装订，并加盖推荐单位公章。
　　第十六条省科学技术行政部门负责科技成果转化奖的受理和形式审查工作，必要时可组织专家进行实地考察。
　　不符合规定的推荐申报材料，推荐单位应在规定时间内补正，逾期未补正或者经补正仍不符合规定的，不提交评审。
　　第十七条省科技成果转化奖评审参照省科学技术奖评审方式进行。省科学技术行政部门从省科技专家库中随机抽取专家进行评审，以网络或会议形式，采用定量指标评分方法，经专家个人打分和计算机审核汇总，按得分高低排序，确定省科技成果转化奖特等奖和一、二、三等奖奖励建议方案。
　　省科技成果转化奖特等奖和一等奖候选项目应通过省评审委员会答辩评审，二、三等奖奖励方案应通过省评审委员会评审表决。
　　第十八条省科技成果转化奖评审实行回避原则。评审专家与省科技成果转化奖候选人或候选项目的主要完成人员有近亲属关系或直接利害关系的，应当回避。
　　第十九条省科技成果转化奖特等奖和一等奖的奖励方案，应当由参加表决的评审委员会三分之二以上（含三分之二）委员通过；省科技成果转化奖二等奖、三等奖的奖励方案，应当由参加表决的评审委员会二分之一以上委员通过。
　　第四章异议处理与审批
　　第二十条省科技成果转化奖的评审结果应当在省级主要媒体上公示。任何单位或个人对省科技成果转化奖的候选项目、候选人有异议的，可以自评审结果公示之日起30日内向省科学技术行政部门提出，由省科学技术行政部门作出处理。
　　第二十一条提出异议的单位或者个人应当提供书面异议材料，并提供调查线索及必要的证明文件。
　　以个人名义提出异议的，应当签署真实姓名和联系电话、地址。以单位名义提出异议的，应当加盖本单位公章。省科学技术行政部门不受理匿名举报和逾期提出的异议。
　　第二十二条异议处理程序结束后，省科学技术行政部门应及时将通过评审和异议处理的获奖项目报省政府批准、授奖。
　　第二十三条有下列情形之一的不予授奖；已授奖的，撤销其奖励，追回奖金，并按情节轻重给予通报批评，给相关责任人行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　（一）所转化的技术和成果，造成了环境污染或安全危害，对生态平衡和人民生命健康造成影响的；
　　（二）弄虚作假，剽窃他人科技成果，侵害他人合法权益的。
　　第五章附则
　　第二十四条本办法由省科学技术行政部门负责解释。
　　第二十五条本办法自发布之日起实行。