中国证券监督管理委员会


【第79号令】《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》


中国证券监督管理委员会令第79号

　　

　　《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一二年六月十九日　　　



证券投资基金运作管理办法

（2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过，根据2012年6月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》修订）



第一章 总 则

　　第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于证券投资基金（以下简称基金）的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。
　　第三条 从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
　　第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。
　　第五条 基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金运作活动进行自律管理。
第二章 基金的募集

　　第六条 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：
　　（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；
　　（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；
　　（三）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；
　　（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
　　（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
　　（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；
　　（七）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；
　　（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
　　第七条 申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：
　　（一）有明确、合法的投资方向；
　　（二）有明确的基金运作方式；
　　（三）符合中国证监会关于基金品种的规定；
　　（四）不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；
　　（五）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
　　（六）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；
　　（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
　　第八条 基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。
　　申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。
　　第九条 中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第三十九条的规定，受理基金募集申请，并进行审查，做出决定。
　　第十条 中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家评审会对基金募集申请进行评审。
　　第十一条 基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过三个月。
　　第十二条 基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件之一的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
　　（一）基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人；
　　（二）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少于三年；基金募集份额总额不少于五千万份，基金募集金额不少于五千万元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人。
　　第十三条 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
　　基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
　　第十四条 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

第三章 基金份额的申购和赎回

　　第十五条 开放式基金的基金合同应当约定，并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期（以下简称开放日）和时间。
　　第十六条 开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过三个月，并应当在招募说明书中载明。
　　第十七条 开放式基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。开放式基金份额的申购、赎回价格具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。
　　开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。
　　第十八条 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
　　投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
　　第十九条 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外；投资人交付款项，申购申请即为有效。
　　第二十条 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。
　　基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
　　第二十一条 开放式基金的基金合同可以约定基金达到一定的规模后，基金管理人不再接受认购、申购申请，但应当在招募说明书中载明。
　　基金管理人在基金募集期间不得调整基金合同约定的基金规模。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的约定，根据实际情况调整基金规模，但应当提前三日公告，并更新招募说明书。
　　第二十二条 开放式基金的基金合同可以对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或者数量设置限制，但应当在招募说明书中载明。
　　第二十三条 开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的百分之十的，为巨额赎回。
　　开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十， 对其余赎回申请可以延期办理。
　　第二十四条 开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。
　　基金份额持有人可以在申请赎回时选择将当日未获办理部分予以撤销。基金份额持有人未选择撤销的，基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。
　　第二十五条 开放式基金发生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。
　　第二十六条 开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过二十个工作日，并应当在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。
　　第二十七条 开放式基金的基金合同可以约定，单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例的，基金管理人可以按照本办法第二十六条的规定暂停接受赎回申请或者延缓支付。
　　第二十八条 开放式基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

第四章 基金的投资和收益分配

　　第二十九条 基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别：
　　（一）百分之六十以上的基金资产投资于股票的，为股票基金；
　　（二）百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；
　　（三）仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金；
　　（四）投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合第（一）项、第（二）项规定的，为混合基金；
　　（五）中国证监会规定的其他基金类别。
　　第三十条 基金名称显示投资方向的，应当有百分之八十以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
　　第三十一条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：
　　（一）一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；
　　（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；
　　（三）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　（四）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
　　（五）中国证监会规定禁止的其他情形。
　　完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款第（一）项、第（二）项规定的比例限制。
　　第三十二条 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
　　第三十三条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本办法第三十一条第一款第（一）项、第（二）项规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。
　　第三十四条 下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：
　　（一）基金管理人的管理费；
　　（二）基金托管人的托管费；
　　（三）基金合同生效后的信息披露费用；
　　（四）基金合同生效后的会计师费和律师费；
　　（五）基金份额持有人大会费用；
　　（六）基金的证券交易费用；
　　（七）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
　　第三十五条 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十。
　　开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例。
　　第三十六条 基金收益分配应当采用现金方式。
　　开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金。

第五章 基金份额持有人大会

　　第三十七条 除《证券投资基金法》第七十一条第（一）项至第（五）项规定的事项外，基金合同还应当按照中国证监会的规定，约定对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，须召开基金份额持有人大会的变更合同等其他事项。
　　第三十八条 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
　　第三十九条 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
　　基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。
　　第四十条 基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以按照《证券投资基金法》第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。
　　基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备案。
　　第四十一条 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
　　第四十二条 基金份额持有人大会按照《证券投资基金法》第七十五条的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。
　　基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
　　第四十三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

第六章 监督管理和法律责任

　　第四十四条 开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
　　第四十五条 中国证监会及其派出机构对基金管理人、基金托管人从事基金运作活动的情况进行定期或者不定期检查，基金管理人、基金托管人应当予以配合。
　　第四十六条 基金管理人、基金托管人违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
　　第四十七条 基金管理人、基金托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事基金运作活动，中国证监会依照法律、行政法规的有关规定进行行政处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
　　第四十八条 基金管理人违反本办法第十八条的规定，在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额的申购、赎回或者转换的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚。
　　第四十九条 基金管理人违反本办法第三十一条的规定，运用基金财产进行证券投资的，依照《证券投资基金法》第九十条的规定处罚。
　　第五十条 基金管理人、基金托管人不按照本办法第三十八条、第三十九条的规定召集基金份额持有人大会的，依照《证券投资基金法》第九十五条的规定处罚。
　　第五十一条 基金管理人申请募集基金，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准，并处以警告。
　　第五十二条 基金管理人从事基金运作活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：
　　（一）未按照本办法第十七条的规定计算基金份额申购、赎回价格；
　　（二）未按照本办法第二十条的规定确认申购、赎回的有效性，并支付赎回款项；
　　（三）未按照本办法第二十三条第二款的规定办理赎回申请；
　　（四）未按照本办法第二十八条的规定保持现金或者政府债券；
　　（五）未按照本办法第三十三条的规定调整投资比例；
　　（六）未按照本办法第三十五条、第三十六条的规定进行收益分配；
　　（七）未按照本办法第四十四条的规定报告、说明有关情况，或者报送解决方案。
　　第五十三条 基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：
　　（一）未按照本办法第四十一条规定配合基金份额持有人召集基金份额持有人大会；
　　（二）未按照本办法第四十二条的规定申请核准或者备案基金份额持有人大会决定的事项；
　　（三）未按照本办法第四十三条的规定执行基金份额持有人大会的生效决定；
（四）未按照本办法第四十五条的规定配合中国证监会及其派出机构进行检查。

第七章 附 则

　　第五十四条 本办法自2004年7月1日起施行。






江苏省无锡市人民政府


无锡市农业机械维修行业管理办法

(2002年5月15日 无锡市人民政府令第62号发布施行)




第一条 为加强农业机械维修行业管理，提高农业机械维修、服务质量，促进农业机械化事业发展，切实保护农民的合法权益，根据国家和《江苏省农业机械管理条例》的有关规定，制定本办法。

第二条 在本市行政区域内从事农业机械维修（以下简称农机维修）活动的公民、法人和其他组织，均须遵守本办法。

第三条 市、市（县）、区人民政府农业机械管理机构，根据本办法规定负责本行政区域内的农机维修行业管理工作。

工商、劳动、税务、物价和质量技术监督等部门，应当按照各自职责配合做好农机维修行业管理工作。

第四条　各级人民政府应当鼓励、支持公民、法人和其他组织兴办农业机械维修服务网点，形成服务网络，为农民提供优质、高效、价廉的农业机械维修服务。

第五条　农机维修单位和个人应当恪守职业道德、守法经营，保证修复后的农业机械性能良好、质量稳定、安全可靠。

第六条　申请从事农机维修业务的单位和个人，应当通过农业机械管理机构的农机维修资质认定，领取相应等级的农机维修技术合格证书，并依法办理工商、税务登记手续。

第七条　农机维修单位技术等级的认定权限为：

一级农机维修单位，由市农业机械管理机构组织审核，省农业机械管理机构核准，报农业部备案。

二级农机维修单位及修磨曲轴、燃油泵、液压泵调修、电机电器修理等技术要求较高的专项维修点，由市（县）、区农业机械管理机构组织审核，市农业机械管理机构核准，报省农业机械管理机构备案。

三级农机维修单位及一般专项维修点，由市（县）、区农业机械管理机构核准。

认定一、二、三级维修单位和专项维修点技术等级的具体条件和相应承修范围按照省有关行业标准执行。

第八条农业机械管理机构认定农机维修单位技术等级时应当遵守以下规定：

（一）公示农机维修单位的申办条件及申报要求；

（二）公示认定依据、程序及许可条件等事项；

（三）要求补充申报材料的，应当明确告知申请人；需要现场勘查验收的，在规定的办理期限内一次进行；

（四）在收到书面申请后的15个工作日内审核完毕，符合许可条件的，予以核准并颁发农机维修技术合格证书或者转报上级农业机械管理机构；不予核准的，书面说明理由。

第九条　农机维修技术合格证书不得出卖、转让或涂改、伪造。

第十条　本办法施行前已经开业但未取得农机维修技术合格证书的，在接到农业机械管理机构的书面通知后1个月内，按照本办法的规定予以补办。

第十一条　农机维修单位经核准登记的事项发生变更的，应当及时向原登记农业机械管理机构、工商行政管理部门申请办理变更手续。

第十二条　农业机械管理机构应当按认定权限，每2年对农机维修单位进行一次审验；符合下列条件的，予以审验合格：

（一）维修业务符合技术等级核定的范围；

（二）维修技术条件和设备、主要管理技术人员无变更；

（三）无重大维修质量事故，无重大违法违纪记录；

（四）一般性违法违纪记录不超过3次；

（五）维修台帐、技术档案、管理制度齐备。

对农机维修单位审验不得收取法律、法规规定之外的任何费用。

第十三条　对未经审验或者经审验不符合要求的，由农业机械管理机构书面通知限期补验或者整改；对超过规定期限拒不补验或者整改后仍不符合规定要求的，由农业机械管理机构提请工商行政管理部门核减其相应的经营范围。

第十四条　农机维修单位终止营业，应当提前1个月向原发证部门提出申请并缴销农机维修技术合格证书。

第十五条　农机维修单位应当制定内部管理制度和维修服务规范，按要求报送有关统计资料。

第十六条　农机维修单位的维修技术工人，必须经过职业技能培训和职业技能鉴定，并取得相应的职业资格证书后，方可从事相应范围的农机维修工作。

第十七条　农机维修单位提供维修技术服务应当遵守下列规定：

（一）在核准的修理等级范围内，严格按照国家和省有关技术标准和工艺规程提供维修技术服务；

（二）不以假乱真、以次充好或者使用不合格产品；

（三）不利用维修配件或者报废机件拼装整机；

（四）建立维修技术档案和台账，开具大修保修凭证；

（五）明码标价，主动、如实出具维修项目和零配件更换详细清单。

第十八条　农机维修单位使用的工卡量具、检测仪器、维修使用设备应当保持技术状态完好，并建立维护技术档案和制度。工卡量具、检测仪器应当按规定检验、计量合格后，方可继续使用。

第十九条　农机维修单位应当对修理质量不合格的农机具负责免费返修；因修理质量不合格造成用户损失的，依法予以赔偿。

第二十条　农机维修单位与用户发生维修质量纠纷时，农业机械管理机构可以接受当事人委托进行调解；当事人也可以依法向仲裁机构申请仲裁或者提起诉讼。

第二十一条　违反本办法规定，未取得农机维修技术合格证书或者超越技术等级范围承揽农机修理项目的，由农业机械管理机构责令其停止违法活动，并可处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

因修理质量造成事故的，视其情节轻重，可以暂扣或吊销农机维修技术合格证书，并可以由工商行政管理部门暂扣其企业营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十二条　违反本办法规定，不按规定要求建立维修技术档案和台机账，或者不如实出具大修保修凭证、维修项目及零配件更换详细清单的，由农业机械管理机构责令改正，予以警告；拒不改正的，处500元以下罚款。

第二十三条　违反本办法规定，出卖、转让或涂改、伪造农机维修技术合格证书，由农业机械管理机构责令改正，并处以1000元以下罚款。

第二十四条　违反本办法规定，利用维修配件、报废机件和旧机件拼装整机的，由质量技术监督管理部门责令停止生产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处以生产、销售产品货值50%以上3倍以下罚款，有违法所得的，没收违法所得。

第二十五条　违反本办法规定、应当由其他部门实施行政处罚的，农业机械管理机构应当移交有权部门进行处罚，在证据可能灭失或者事后难以取证的情况下，农业机械管理机构可以依法先行登记保存。

第二十六条　当事人对行政管理部门作出的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第二十七条　行政执法人员执行公务时，应当出示行政执法证件，秉公执法。对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第二十八条　非营利性的农机售后服务维修和单位农机自修活动，不适用本办法。

第二十九条　本办法自2002年7月1日起施行。1998年2月20日市政府发布施行的《无锡市农业机械维修行业管理办法》同时废止。