中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会公告


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕32号



　　 现公布《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自2012年11月1日起施行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月29日



　　　　　　　　　　证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定

第一章 总则

第一条 为了适应证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范证券投资基金管理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指依照《公司法》设立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。
第三条 基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设立子公司损害基金份额持有人的利益。
第四条 子公司的设立、变更、终止以及业务活动、监督管理等事项，应当遵守有关法律法规的规定。
第五条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其有关业务活动实施监督管理。
第六条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对子公司及其有关业务活动进行自律管理。

第二章 子公司的设立

第七条 经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
参股子公司的其他投资者应当具备下列条件：
（一）在技术合作、管理服务、人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势；
（二）有助于子公司健全治理结构、提高竞争能力、促进子公司持续规范发展；
（三）最近3年没有因违法违规行为受到重大行政处罚或者刑事处罚；
（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录；
（六）中国证监会规定的其他条件。
第八条 子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司的股权。
第九条 基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。
第十条 设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）各股东对符合参股子公司各项条件及提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
（二）申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，并应由股东签字盖章；
（三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性和可行性，股东的基本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构，子公司的业务发展规划等；
（四）各股东设立子公司的决议、决定及发起协议；
（五）在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函；
（六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图；
（七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；
（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件；
（九）子公司章程草案；
（十）子公司的主要管理制度；
（十一）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人员的资格条件和到位情况，办公场所购置、租赁及相关设备购置方案，工商名称预核准情况等；
（十二）基金管理公司出具的不与子公司进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不与子公司存在利益冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排；
（十三）律师事务所出具的法律意见书；
（十四）中国证监会规定的其他文件。
第十一条 设立子公司拟开展特定客户资产管理业务、基金销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。
第十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则对申请人的申请进行审查，并自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。


第三章 子公司的治理与运营

第十三条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。
第十四条 基金管理公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东或者子公司客户的合法权益。
第十五条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间应当建立有效的风险隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十六条 基金管理公司应当根据自身发展战略，合理确定子公司的发展方向和经营计划。
基金管理公司应当指定相应职能部门，定期评估子公司发展方向和经营计划的执行情况。
第十七条 在维护子公司独立法人经营自主权的前提下，基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理和内部审计体系，提高整体运营效率和风险防范能力。
第十八条 基金管理公司应当根据整体发展战略和子公司经营需求，按照合规、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。
第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第二十条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司间的关联交易行为。发生关联交易的，应当履行必要的内部程序并在基金招募说明书、基金合同、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告、基金管理公司年度报告以及监察稽核年度报告等相关文件中及时进行详细披露。
第二十一条 基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，不得违反有关规定进行交易。
第二十二条 基金管理公司应当对外公开披露其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司兼任职务或者领薪的情况，并在基金管理公司年度报告、监察稽核年度报告中详细说明。
第二十三条 子公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作。
第二十四条 子公司应当参照《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求，建立对高级管理人员和投资经理的离任审计或者离任审查制度。
第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，维护客户利益和公司资产安全，不得从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动。
在有效防范利益冲突和利益输送的前提下，基金管理公司、子公司及其相关从业人员可以投资本公司管理的资产管理计划，与资产委托人共担风险、共享收益，并应自投资之日起5个工作日内向中国证监会申报所投资资产管理计划的名称、时间、价格、数额等信息。
第二十六条 子公司不得直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。
第二十七条 子公司有下列情形之一的，应当停止办理新的特定客户资产管理、基金销售等业务，并依法妥善处理客户资产：
（一）基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全等措施；
（二）基金管理公司被采取责令停业整顿、指定托管、接管、撤销等监管措施或者进入破产清算程序；
（三）对子公司运作产生重大不良影响的其他事项。

第四章 监督检查

第二十八条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者重大遗漏的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。
第二十九条 中国证监会可以对子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，进行非现场检查和现场检查。
第三十条 子公司变更下列重大事项，应当在事前向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）基金管理公司转让所持有的子公司股权；
（二）变更持股25%以上的股东；
（三）变更经营范围；
（四）公司合并、分立或者解散；
（五）中国证监会规定的其他重大事项。
第三十一条 子公司发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：
（一）变更名称、住所；
（二）变更持股25%以下的股东；
（三）变更注册资本或者股东出资比例；
（四）变更董事、监事、高级管理人员和投资经理；
（五）修改公司章程；
（六）以固有资金对外投资；
（七）发生重大关联交易；
（八）公司财务状况发生重大不利变化；
（九）公司涉及重大诉讼或者受到重大处罚；
（十）对公司经营产生重大影响的其他事项。
第三十二条 基金管理公司向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司年度报告、内部控制评价报告、监察稽核季度报告、监察稽核年度报告、财务报表等资料，应当包含子公司的有关情况，必要时应当单独报送反映子公司治理结构、内部控制、业务运营、财务状况等情况的资料。
第三十三条 因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件的，基金管理公司应当立即向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送临时报告。
第三十四条 违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）设立申请材料存在虚假信息或者重大遗漏；
（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股权；
（三）子公司违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）子公司未按照本规定第三十条、第三十一条的要求及时报告有关事项；
（五）子公司从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动；
（六）子公司违反勤勉尽责义务或者规避监管的其他行为。
第三十五条 子公司及其从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第三十六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等行政监管措施。
第三十七条 有下列情形之一，中国证监会责令基金管理公司限期整改，整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：
（一）未经中国证监会批准，擅自设立子公司；
（二）未经事前向中国证监会报告，擅自处置子公司股权；
（三）违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；
（四）未按照本规定第二十条的要求披露关联交易；
（五）违反本规定第二十一条进行交易；
（六）未按照本规定第二十二条披露和报告其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司任职或者领薪的情况；
（七）未按照本规定第三十二条、第三十三条的要求报送有关材料，或者报送的材料存在虚假记载、重大遗漏；
（八）子公司出现本规定第三十四条、第三十五条和第三十六条所列违规行为；
（九）怠于对子公司的管理，导致子公司的治理和运营不合规或者出现较大风险的其他情形。
第三十八条 基金管理公司通过受让、认购股权等方式控股子公司的，适用本规定。
基金管理公司在境外设立子公司的，按照相关规定执行。
第三十九条 本规定自2012年11月1日起施行。
贵州省贵阳市人大常委会


贵阳市湿地公园保护管理规定


（2013年7月3日贵阳市第十三届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 2013年9月27日贵州省第十二届人民代表大会常务委员会第四次会议批准）




第一条 为了加强湿地公园的保护和管理，推进生态文明城市建设，根据有关法律法规的规定，结合本市实际，制定本规定。
　　　　第二条 本市行政区域内湿地公园的规划、建设、保护和管理，适用本规定。
　　　　本规定所称湿地公园，是指以有效保护和合理利用湿地为目的，以天然或者人工形成的湖泊、河流、库塘、沼泽地等生态资源为依托，经过批准进行适度建设，形成的可供开展游览休闲、宣传教育、科研、监测等活动的特定区域。
　　　　第三条 湿地公园的规划、建设、保护和管理，应当遵循保护优先、科学恢复、合理利用、持续发展的原则，充分体现资源优势、地方特色和功能定位。
　　　　第四条 县级以上人民政府应当将湿地公园规划、建设、保护和管理纳入国民经济和社会发展计划，所需资金列入同级财政预算。
　　　　鼓励公民、法人和其他组织捐资或者投资湿地公园的保护和建设。
　　　　第五条 县级以上人民政府湿地公园行政主管部门负责本行政区域内湿地公园的监督和管理。
　　　　湿地公园管理机构在湿地公园行政主管部门的指导、监督下，负责湿地公园保护管理的具体工作。
　　　　规划、住建、水利、国土、农业、公安、城管、旅游、工商等行政管理部门依据各自职责，做好湿地公园的保护和管理。
　　　　第六条 任何单位和个人都有保护湿地公园生态环境、人文历史、自然风貌、环境卫生和公共设施的义务，有权举报、制止损害和破坏湿地公园的行为。
　　　　第七条 建设湿地公园，应当编制湿地公园规划。湿地公园规划分为总体规划和详细规划。
　　　　湿地公园规划编制，应当符合土地利用总体规划、城市总体规划和生态文明城市建设规划，并且与环境保护、绿地建设和水资源保护利用等有关规划相衔接。
　　　　第八条 申请设立国家级、省级湿地公园，按照国家、省的有关规定执行。
　　　　申请设立市、县级湿地公园，由同级湿地公园行政主管部门按照规定条件组织论证、评价。符合条件的，报同级人民政府予以确认并且公布。
　　　　第九条 土地、水域和地面附着物权属明确，并且具备下列条件的，可以申请设立市、县级湿地公园：
　　　　（一）湿地生物多样性较为丰富，生态系统具有一定的典型性、代表性、示范性；
　　　　（二）湿地具有科学研究、历史文化等价值；
　　　　（三）适宜开展游览休闲、湿地科普宣传教育等活动。
　　　　湿地公园的规模，市级不低于15公顷，县级不低于10公顷。
　　　　第十条 县级以上人民政府应当根据湿地公园规划，组织有关行政管理部门划定湿地公园绿线控制范围和规划建设用地红线。
　　　　县级以上人民政府根据湿地公园的保护管理需要，可以在湿地公园周边划定外围保护地带，实施建设控制管理。
　　　　第十一条 湿地公园总体规划，由湿地公园行政主管部门会同城乡规划等行政管理部门编制，按照规定报经批准实施。
　　　　湿地公园经确认设立公布后，申请人或者湿地公园管理机构应当于一年内编制完成详细规划，按照规定报经批准实施，并且报所在地湿地公园行政主管部门。
　　　　第十二条 确因保护和管理需要调整湿地公园总体规划，变更湿地公园范围，或者撤销已经建成的湿地公园的，由确认设立湿地公园的人民政府报告同级人民代表大会常务委员会。
　　　　第十三条 湿地公园管理机构应当履行下列职责：
　　　　（一）宣传和贯彻有关湿地资源保护和管理的法律、法规；
　　　　（二）协同编制和实施总体规划，组织实施详细规划；
　　　　（三）建立保护和管理制度，明确和落实管理责任；
　　　　（四）管理、维护和完善公园配套设施；
　　　　（五）维护公园公共秩序，制定和实施安全应急预案；
　　　　（六）标定、设立界桩、界碑；
　　　　（七）设置游客须知、示意图、指示牌，公布收费项目、标准、依据和服务监督电话；
　　　　（八）配备、培训导游、解说和技术人员等。
　　　　第十四条 湿地公园管理机构应当在湿地公园内设置生态宣传教育设施，提供文明、健康、生态、环保的游览休闲等服务。
　　　　第十五条 湿地公园可以根据实际划分为保育区、恢复区、宣传教育展示区、合理利用区和管理服务区等，实行分区管理。
（一）保育区只能开展必要的保护、监测等活动；
（二）恢复区只能开展培育、恢复湿地的活动；
（三）宣传教育展示区可以开展以生态展示、科普教育为主的活动；
（四）合理利用区可以开展不损害湿地生态系统功能的生态旅游等活动；
　　　　（五）管理服务区可以开展接待和服务等活动。
　　　　第十六条 根据保护和管理的需要，湿地公园可以实行区域修复、区域关闭制度，可以限制进园客流量。
　　　　修复、关闭的区域和最大客流控制人数，由湿地公园管理机构报主管部门确定并且公告。
　　　　第十七条 确需在湿地公园引入外来物种的，湿地公园管理机构应当依法报有关行政管理部门审批，并且建立外来物种的信息系统，实施动态监控。
　　　　第十八条 湿地公园管理机构以及有关行政管理部门，应当加强湿地公园及其外围保护地带的植树绿化和病虫害防治工作，保护好植被和动植物物种的生长、栖息和繁衍环境。
　　　　严格控制在湿地公园内采集植物资源。确需在湿地公园内采集植物物种、标本、药材、植物繁殖材料和其他林副产品的，应当经湿地公园管理机构同意后，在指定的范围、地点限量采集。
　　　　第十九条 禁止在湿地公园内捕捉陆生野生动物。严格控制在湿地公园内捕捞水生动物，确需捕捞的，应当经湿地公园管理机构同意，在指定的范围、地点限量捕捞。
　　　　未经湿地公园管理机构同意，禁止在湿地公园内放生动物。
　　　　第二十条 湿地公园内水体的水流、水源和水面，应当保持生态原状。除依据规划进行建设或者整修、利用外，不得擅自占用、围圈、填埋、堵截、遮掩水体、水面等。确需对水体、水面进行整修或者利用的，应当经湿地公园管理机构同意，并依法办理相关手续。
　　　　禁止在湿地公园及其外围保护地带倾倒固体废物或者超标排放污水。
　　　　第二十一条 湿地公园内禁止下列行为：
（一）采摘花木、践踏花圃；
（二）在未经允许的区域宿营、烧烤、吸烟；
（三）在未经允许的河段或者水域钓鱼、游泳、划船；
（四）未经允许使用扩音设备；
（五）洗涤、漂染，乱扔垃圾；
（六）损毁绿化、公共设施；
　　　　（七）开（围）垦湿地，改变湿地用途；
　　　　（八）取土、挖砂、采石；
　　　　（九）违反法律、法规规定的其他有关行为。
　　　　第二十二条 湿地公园的建设，应当符合湿地公园规划和国家、省的有关标准、规范，保持湿地生态系统结构和功能的完整性，维护生物多样性等生态特征，并且与周围环境相协调。
　　　　实施符合湿地公园规划的建设项目，建设单位和个人应当制定方案，采取措施，保护湿地风景资源和自然生态环境。建设活动结束后，应当及时清理场地，恢复原状。
　　　　第二十三条 县级以上人民政府应当根据湿地公园规划，调整湿地公园内农业种养结构，引导生产、经营者从事与湿地生态保护相协调的种植、养殖活动，发展生态农业。
　　　　因湿地公园的保护和修复需要限制湿地公园内原有生产、经营活动，给生产、经营者带来损失的，应当依照有关规定给予补偿。
　　　　第二十四条 湿地公园内经营网点的设置，应当符合湿地公园规划、分区管理要求和公园管理法规的有关规定。
经营者应当在营业执照核定的经营场所和经营范围从事经营活动。禁止擅自搭棚、摆摊、设点以及在经营场所外兜售商品。
　　　　第二十五条 除应急抢险等执行公务的机动车辆和残疾人专用车、儿童车、保洁车等非机动车辆外，其他车辆未经湿地公园管理机构同意不得进入湿地公园。
　　　　进入公园的车辆，应当按照规定的时间、路线、速度行驶，在指定的地点停放。
　　　　第二十六条 在湿地公园内开展公益活动，应当经湿地公园管理机构同意；临时举办一次性的商业性活动，应当经县级以上人民政府批准。
　　　　第二十七条 县级以上人民政府以及湿地公园行政主管部门，应当建立协调、检查、考核、投诉受理等工作制度，加强对湿地公园保护和管理工作的监督、检查和指导。
　　　　第二十八条 湿地公园行政主管部门应当定期组织对本行政区域内湿地公园的湿地水环境、生态特征、植被演替和保护类群等资源动态变化进行调查、评估和监测，建立湿地公园生态资源档案。
　　　　湿地公园行政主管部门在调查、评估、监测以及日常监督管理工作中，发现湿地功能退化或者遭破坏等情况的，应当组织湿地公园管理机构等有关单位，有针对性地采取栖息地营造、植被恢复、补充来水、污染控制、生物防控等工程、技术或者综合性措施，进行保护和修复。
　　　　第二十九条 违反本规定第十九条第一款规定，在湿地公园捕捉陆生野生动物或者未经同意捕捞水生动物的，责令立即改正，予以警告；拒不改正的，处以50元以上300元以下罚款。
　　　　第三十条 违反本规定第十九条第二款、第二十一条第一项至六项规定的，责令立即改正，予以警告；拒不改正的，处以50元以上200元以下罚款；造成损失的，依法赔偿。
　　　　违反本规定第二十条第一款规定擅自占用、围圈、填埋、堵截、遮掩水体、水面，或者违反第二十一条第七项、第八项规定的，责令立即改正，予以警告；拒不改正的，处以500元以上2000元以下罚款；造成损失的，依法赔偿。
第三十一条 违反本规定第二十四条第二款规定，擅自搭棚、摆摊、设点以及在经营场所外兜售商品的，责令立即改正，予以警告；拒不改正的，予以取缔，并处以200元以上1000元以下罚款。
　　　　第三十二条 违反本规定第二十五条第二款规定的，责令立即改正，予以警告；拒不改正的，处以50元以上200元以下罚款。
　　　　第三十三条 符合法定条件的湿地公园管理机构，可以按照本规定实施行政处罚。
　　　　违反本规定的其他行为，由有关行政管理部门按照相关法律、法规的规定处罚。
　　　　第三十四条 湿地公园行政主管部门和管理机构的工作人员不履行规定职责，玩忽职守、徇私枉法、滥用职权的，依法给予行政处分。
　　　　第三十五条 本规定自2013年12月1日起施行。