略论民事诉讼中的辩论原则
　张柯

前言：辩论原则是我国民事诉讼法的一项基本原则，是所有民事诉讼中不可或缺的原则和程序。当前，市场经济的发展已经使人们的法制观念或法制意识发生了变化，新的法制观念或法制意识正在形成，并且不断得到强化。作为法制观念的一个重要组成部分，诉讼观念也发生了很大变化。就民事诉讼程序而言，就是要弱化法院对诉讼程序的职权干预，尊重当事人的程序主体地位，保障当事人在诉讼中的基本权利，强化当事人对诉讼程序的主导权。由此可以看出，我们必须认真地研究辩论原则，从而促进我国民事诉讼模式的转变。同时，也只有这样，才能更好地实现民事诉讼的目的，更好地实现司法的公正和效率等价值，从而加快我国民事司法现代化进程。本篇中，笔者将从民事诉讼的基本定义、理论依据、内容以及其与大陆法系民事诉讼的辩论原则、与刑事诉讼法中的辩护原则的区别等方面进行阐述分析;在本文结束时，笔者提出自己对该原则的一些大胆的假设和改革构想。

关键词：辩论原则、理论依据、当事人、法院、大陆法系、辩护原则

一、 民事诉讼辩论原则的定义
　　所谓辩论，指的是当事人双方在法院主持下，就案件事实和运用法律的问题，陈述各自的主张和意见，相互进行反驳和答辩，以争取对自己有利的诉讼结果，维护自己的合法权益；人民法院则通过辩论查明案件事实。[1]对此，德国的法学家肯纳认为：辩论一般指当事人在诉讼中所提出的事实，并且经过辩论才可以作为法院判决依据的一项诉讼的基本原则。当事人没有提出的事实，就不能作为判决的依据，法院不主动调查，即使调查了而不经当事人提出仍不能做为判决的依据。英美法系国家了多采用此观点。[2]
二、 辩论原则的理论根据和法律依据
　　当今世界，在民事诉讼领域其主要有如下几种学说：
　　其一，手段说：即人都有一种趋利避害的心理。对于民事争议而言，对双方当事人都有利害关系。正是由于这种利害关系的驱驶，双方当事人都必然想尽办法，竭尽全力去搜集和提出所有有利于自己的证据这样，利已的心理趋势成了法院解决诉讼的杠杆，轻易地推动诉讼的发展。这样做，一则可以防法官在搜集证据中的不尽力或偏袒一方。二则如果当事者不积极的收集证据。那么败诉风险的负担就从制度上给确定下来了。但因为自己已经被给予了充分的机会表达自己的观点和提出证据，并且由相信是公正无私的法官进行了慎重地审理，但由于自己举证不利而败诉，所以对结果的不满也就只能接受。正如日本学者三月章教授指出：在一般的民事诉讼中之所以要采取辩论主义，是因为民事诉讼以私益纠纷为其对象，当事人能直接并且一次性地感觉到其解决的利害的缘故。因此，利用当事人的利己之心，将提供诉讼资料的责任委任给他，则能够期望得到充分必要的资料。（如果资料不充分，而判决对其产生不利，则将责任归属于当事人就无所谓不妥当）[3]
　　其二，程序保障说：这种学说由日本的田也公二法官提出。他认为只有在当事者之间经过了充分的攻击防御的事实和证据才能作为法院判决的基础或根据，而法院依职权来确定审理对象或收集证据往往带来先入为主的问题，结果是剥夺了当事者充分陈述自己观点或进行反驳防御的机会。辩论原则正是为了防止这种情况而确立的法理。[4]
　　其三，本质说：正是这种消极的政治观认为应维护和弘扬个人的自由，尊重私权，尽量少干预。因此，法院作为国家机关在民事诉讼活动中应处于消极和被动地位，在诉讼中尽量听任当事人自己自由处理。即应实现当事人自治。这种观点在日本，像兼子一、小山升，新堂幸司，铃木正等著名法学家都主张这一观点。[5]
其四，多元说：这种观点认为在民事诉讼中之所以采取辩论主义，是出于尊重私人自治，高效率地发现真实，防止出其不意的攻击，确保对裁判高度公平的信赖等多元根据，它是在漫长的诉讼历史发展过程中逐渐形成的。由于该观点所依据的根据不是单一的，故称"多元说"。日本的竹下守夫等学者是"多元说"的倡导者。"多元说"近年来已成为一种十分有力的学说。[6]对此，我国有人认为民事诉讼法规定的辩论原则的法律依据和理论依据有四点：1、当事人地位平等　2、当事人应承担举证责任　3、法院只在特定条件下才主动调查收集证据　4、诉讼应当公正　[7]

总的来说，辩论原则的根据是多种多样的，但是，不管学者对辩论原则的理论依据认识有多大差异，但都有其共同的思想基础即自由主义和个人主义，强调意思自治，法官在诉讼中的作用是被动的和消极的。
三、 对我国民事诉讼辩论原则的内容的分析
　　根据《民事诉讼法》第12条规定：“人民法院审理民事案件时，当事人有权进行辩论。”该条文被认为是民事诉讼法对辩论原则的原则性规定，是辩原则的法律依据。其意义在于，通过当事人双方的辩驳，帮助人民法院查明事实，分清是非，正确适用法律，及时解决纠纷。当事人通过行使辩论权，积极参与到诉讼程序中去，真正成为诉讼主体。
　　辩论原则的具体含义应包括以下几个方面的内容：1、辩论权是当事人的一项重要的诉讼权利。即当事人也包括第三人对诉讼请求有陈述事实和理由的权利。有对对方当事人的陈述和诉讼请求进行反驳和答辩的权利。当事人借此维护自己的合法权益。2、辩论原则贯穿于民事诉讼的全过程，包括一审、二审和再审程序。可见，辩论原则所指的辩论并不完全等同于法庭辩论。法庭辩论仅指当事人在开放审理过程中进行的辩论，是一种口头辩论。辩论原则所指的辩论包括法庭辩论，也包括法庭审理程序以外程序中进行的辩论。3、辩论的表现形式可以是口头形式，也可以是书面形式。口头辩论又称“言辞辩论”，主要集中在法庭审理阶段，是最集中最全面的辩论，也是辩论原则最重要的体现。4、辩论的内容既可以是实体方面的问题，也可以是程序方面的问题。首先，凡与案件的事实和适用法律无关的问题不辩论的内容。其次，虽与案件的事实和适用法律有关，但双方没有争议的问题也不属于辩论的内容。辩论的内容主要是双方争议的实体问题，民事权利义务关系本身，如一方当事人提出的民事法律关系发生的事实主张能否成立，基于某一事实主张的民事权利请求有无法律上的根据等。辩论的内容也可以是双方争议的程序问题，如当事人是否符合条件，受理案件的人民法院有无管辖权等。5、人民法院在诉讼过程中应当保障当事人充分行使辩论权，也就是说人民法院的判决必须经过和基于当事人的辩论而作出。这就要求：人民法院的判决必须形成于法庭辩论之后；人民法院对案件事实真相的判断必须充分考虑当事人辩论的结果。只有这样，辩论原则才能发挥人民法院判断案件事实真相和确保诉讼公正中的作用。也只有这样，当事人才能通过行使辩论权达到证明自己的主张，维护自己的实体权益的目的。6、人民法院应当充分保障当事人的辩论权。一方面人民法院引导当事人的辩论行使权，使当事人的辩论能够真正发挥作用；另一方面，法院应当给当事人充分的行使辩论权的机会，让当事人能够充分发表自己的主张和意见。

四、我国民事诉讼辩论原则与大陆法系辩论原则的区别
我国民事诉讼法的辩论原则与德国、日本等大陆法系国家民事诉讼法的辩论原则有着实质上的区别。在我国，辩论原则的实质被规定为当事人所享有的一项诉讼权利，而在德国和日本，辩论原则的实质被规定为一种诉讼结构，即关于形成审理对象方面的当事人主义，故又被称为“当事人主导原则”。按照日本学者的概括，辩论原则最根本的含义是：“以什么样的事实来为请求的根据，又以什么样的证据来证明所主张的事实存在或不在，都属于当事人意思自治的领域，法院应当充分尊重当事人在这一领域的自由。”[8]按照德国学者的概括，这一原则的基本含义是：“只有当事人才能够把争议的事项导入程序并判断是否有必要对此任出决定；作为程序规范，法院自身则不得考虑当事双方都未提出的事实，且不得根据自己的判断主动收集或审查任何证据。”[9]与此相应，辩论原则内容包括三个方面：“第一，直接决定法律效果发生或消灭的必要事实必须在当事人的辩论中出现，没有在当事人的辩论中出现的事实不能作为裁判的依据；第二，当事人一方提出的事实，对方当事人无争议的，法院应将其作为裁判的依据；第三，法院对案件证据的调查只限于当事人双方的辩论中所抻出来的证据。”
我国的辩论原则的基本指导思想是调整双方当事人在诉讼过程中的基本关系，其不足之处在于它只规定了当事人有权对争议的问题进行辩论，却没有规定相应的法律后果，这样，尽管我国民事诉讼法的辩诉原则要求人民法院在诉讼中保障当事人平等充分地行使辩论权，但这就使我国民事诉讼法中关于辩论权的规定成为一个空洞的口号。对现行辩论原则的一般阐释虽然要求法院充分保障当事人能够实施辩论行为，而没有使当事人的辩论结果形成对法院裁判的约束。例如，民事诉讼法第66条规定，证据应当在法庭上出示，并由当事人互相质证。但质证的内容及其后的法庭辩论对法官认定事实和适用法律是否具有约束力，法律并未说明。因此，我国民事诉讼法所规定的辩论原则实际上成为一种非约束性或非实质性原则，从而导致了辩论原则的“空洞化”。
大陆法系辩论原则对裁判的形式和法官的行为具有很强的约束力。裁判必须以当事人在辩论中提出的事实和证据为基础，法官必须尊重当事人对审理对象所作的选择，不得在当事人主张的事实和提出证据之外主动提出事实和证据，使其成为约束性的辩论原则。其直接的效果是：一是使作为整个民事诉讼核心的辩论程序真正得以实现，有效控制庭审前的隐性诉讼活动和审判过程中裁判者的“暗箱操作”；二能使当事人对实体权利和诉讼权利的处分得到完整和充分的体现。三能够真正使法院置于中立的第三者立场，从而保证其公正地裁判民事案件。[10]

五、我国民事诉讼辩论原则与刑法辩护原则的区别
我国民事诉讼辩论原则与刑法辩护原则有相似之处，但二者有着本质意义上的区别。具体说来，辩论原则与辩护原则的主要有两方面：1、辩论原则是建立在当事人诉讼地位完全平等的基础之上的；而辩护原则则是建立在公诉权与辩护分立的基础之上的，公诉人与被告人在刑事诉讼中的地位并不平等，前者代表国家，后者则处于被审判的地位。2、民事诉讼中辩论的范围十分广泛，当事人可以就案件实体问题进行辩论，也可以对案件的程序问题进行辩论，还可以对适用法律提出自己的意见，而刑事诉讼中的被告人只能就自己是否有罪和罪行轻重进行辩护。

六、 我国民事辩论原则的改革构想
　　随着市场经济体制改革的深化，市场经济的发展使人们的法制意识发生了变化，其中最突出的是人权的强化。这种变化是改革以来最深刻的变化。人们不仅要求认真看待自己已有的权利，而且人们还要求赋予自己应有的权利，维护自己的权利。而非约束性的辩论原则已严重滞后于人们的法法意识，不能满足人们对权利行驶的渴望，因而改革的呼声此起彼伏。从目前国内主流学术观点来看是倾向于学习大陆法系的辩论主义原则，强化当事人地位，增加对法院的拘束力。但是，大陆法系的辩论主义原则也暴露了不少弱点，尤其是法官的职权过于弱化和地位过于消极，当事人过于主动，容易导致诉讼拖延，增加诉讼成本。对此，我们应采取比较的、历史的、辩证的方法来吸收、引用和借鉴大陆法系的辩论主义原则，取长补短。但是，我国的传统观念、社会经济、人文观念的不同，注定了我们的法制改革还有一段很长的路要走。因此，笔者认为应采用循序渐进道路，不能急于求成，否则得不偿失。

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

1潘剑锋《民事诉讼法》当代世界出版社，2000年10月第一版，第31页。
2 参见王甲乙《辩论主义》，载《民事诉讼法论文选辑》，台北王南图书出版公司，1984年版，第357页。
3[日]三月章《民事诉讼法》，1985年第2版，弘文堂，第193页。
4 参见[日]谷口安平著《程序的正义与诉讼》，王来新、刘荣军译，中国政法大学出版社，1996年版第110页。

5[日]高桥宏志，《关于辩论主义》，载《法学教室》，1990年9月版，第92页。
6参见张卫平著《诉讼构架与程式》，清华大学出版社2000年6月第1版，第160页。
7翁晓斌《民事诉讼法》南京大学出版社，98年11月第一版，第85页
8参见[日]谷口安平著《程序的正义与诉讼》，王来新、刘荣军译，中国政法大学出版社，1996年版第7页。
9参见[日]谷口安平著《程序的正义与诉讼》，王来新、刘荣军译，中国政法大学出版社，1996年版第25页。
10参见张卫平《我国民事诉讼辩论原则重述》、《法学研究》1996年第6期。

湖南省人民政府


湖南省农业机械安全监督管理办法（修正）
湖南省人民政府



（1994年7月26日湖南省人民政府发布，根据1998年5月4日《湖南省人民政府关于修改〈湖南省农业机械安全监督管理办法〉的决定》修正）

第一章 总 则
第一条 为了加强对农业机械及其驾驶员的安全监督管理，预防农业机械事故发生，保障人民生命财产的安全，促进农业生产的发展，根据国家有关法律、法规的规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称农业机械，是指用于农业生产的拖拉机和其他动力机械以及与其配套作业的机械。
第三条 凡在本省境内使用农业机械或者与农业机械使用有关的单位和个人，必须遵守本办法。
第四条 县级以上人民政府主管农业机械的部门，负责本辖区农业机械的安全监督管理工作。
县级以上农业机械安全监督管理机关（以下简称农机监理机关）负责本办法的具体实施。其主要职责是：
（一）宣传、贯彻有关农业机械安全管理的法律、法规和规章；
（二）对驾驶员进行考试、考核和审验；
（三）负责农业机械牌证和驾驶员证件的核发、管理；
（四）负责农业机械的安全技术检验以及对驾驶员的安全监督检查；
（五）处理农业机械事故；
（六）查处违反农业机械安全管理的法律、法规和规章的行为。

第二章 农业机械的安全管理
第五条 拖拉机、联合收割机实行牌、证管理。
实行牌、证管理的农业机械在投入使用前，必须向所在地县级农机监理机关或者其委托的单位申请登记，经检验合格，领取牌照、行驶证后方可使用。
实行牌、证管理的农业机械转籍、过户、报废时，应当到原发牌、证机关分别办理转籍、过户、注销登记手续。
经批准报废的农业机械，不准转让或者使用。
第六条 农业机械号牌须按规定位置安装，保持清晰。农业机械行驶证应随机携带。
拖拉机在未取得正式号牌前，需作业或者试车时，应向当地农机监理机关申领临时号牌或者试车号牌，按指定路线行驶。
农业机械号牌、行驶证不得转借、涂改和伪造。
第七条 实行牌、证管理的农业机构，必须按省农机监理机关规定的时间接受年度检验。因故不能按期参加检验的，必须事先申明理由。未经检验或者检验不合格的，不准继续行驶或者使用。
第八条 不实行牌、证管理的动力机械，农机监理机关应当对其进行登记，并给予技术指导和监督检查。
第九条 农业机械应当保持良好的技术状况，符合安全运行技术条件或者安全技术标准。其安全设施应当齐全有效。
第十条 农业机械作业时，应当在危险部位设置明显警示标志；传动带、链条等外露传动部件应当设置安全罩；场院作业的内燃机排气管应当安装防火罩。
拖拉机只准牵引一辆挂车。
大型农业机械通过人多或者危险地段时，应当有专人护行。
第十一条 禁止生产未经鉴定或者鉴定不合格、经营未经检验或者检验不合格的农业机械及其零配件，禁止拼装农业机械。
拥有、使用、修理农业机械的单位和个人不得擅自对农业机械改装、改型。确需改装、改型的，必须符合安全技术标准，对符合要求的，农机监理机关应当及时核准。

第三章 农业机械驾驶员的安全管理
第十二条 实行牌、证管理的农业机械的学习驾驶员应当具备下列条件：
（一）年满16周岁以上；
（二）身体健康状况符合驾驶要求；
（三）具有初中以上文化或者相当初中文化程度。
第十三条 实行牌、证管理的农业机械的驾驶员，必须经过主管农业机械的部门（机构）培训，由农机监理机关考试合格，取得驾驶证后，方可驾驶相应的农业机械。
驾驶证不得转借、涂改和伪造。
第十四条 实行牌、证管理的农业机械的驾驶员应当遵守下列规定：
（一）随身携带驾驶证；
（二）驾驶证的记录需要变更时，应当及时到农机监理机关办理异动登记手续；
（三）不得驾驶与准驾机型不符的农业机械；
（四）不得将农业机械交给非驾驶员驾驶；
（五）不得驾驶安全设施不全或者失效的农业机械；
（六）不得在患有妨碍安全作业疾病或者过度疲劳的情况下驾驶农业机械；
（七）不得在驾驶拖拉机时吸烟、饮食或者有其他妨碍安全驾驶的行为；
（八）不得在饮酒后驾驶拖拉机；
（九）清除杂物、排除故障，应当在停机或者切断动力后进行。
第十五条 学习驾驶员应当在教练员指导下学习驾驶。实习驾驶员可以单独驾驶农业机械。
第十六条 实行牌、证管理的农业机械的驾驶员，必须按省农机监理机关规定的时间接受年度审验。未经审验或者审验不合格的，不准继续驾驶农业机械。
农机监理机关对驾驶员进行审验一般应和农业机械的年度检验就地、就近同时进行。
第十七条 农业机械的驾驶员必须接受农机监理人员的安全监督检查。
农机监理人员在执行职务时，必须着装整齐，佩戴国家统一标志，主动出示证件，依法办事，接受群众监督。

第四章 奖励与处罚
第十八条 对执行本办法规定成绩显著的单位和个人，由人民政府或者人民政府主管农业机械的部门给予表彰、奖励。
第十九条 实行牌、证管理的农业机械的驾驶员违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府农业机械管理部门给予警告或者处以5元以下罚款：
（一）未携带行驶证、驾驶证的；
（二）未按规定位置安装农业机械号牌的；
（三）驾驶时吸烟、饮食或者有其他妨碍安全驾驶行为的；
（四）应当设置而未设置明显警告标志、安全罩、防火罩的；
（五）未停机或者未切断动力清除杂物、排除故障的；
（六）大型农业机械通过人多或者危险地段无专人护行的。
第二十条 实行牌、证管理的农业机械的驾驶员违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府农业机械管理部门给予警告或者处以30元以下的罚款；
（一）未办理农业机械申请登记、转籍、过户、注销手续或者驾驶证异动登记手续的；
（二）转让或者使用已经报废的农业机械的；
（三）使用未经检验或者检验不合格的农业机械的；
（四）使用安全设施不全或者失效的农业机械的；
（五）拖拉机牵引挂车超过一辆的；
（六）驾驶与准驾机型不符的农业机械的。
第二十一条 实行牌、证管理的农业机械的驾驶员违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府农业机械管理部门给予警告，情节严重的，可以处以50元以上200元以下的罚款，可以并处吊扣3个月以下驾驶证：
（一）不按规定参加审验或者审验不合格继续驾驶农业机械的；
（二）饮酒后驾驶拖拉机的；
（三）将农业机械交给非驾驶员驾驶的；
（四）转借、涂改、伪造驾驶证或者农业机械号牌、行驶证的。
第二十二条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府农业机械管理部门责令停止活动，情节严重的，可以处50元以上200元以下的罚款；
（一）无证驾驶农业机械的；
（二）拼装或者擅自改装、改型农业机械自用或者给他人使用的。
第二十三条 生产未经鉴定或者鉴定不合格、经营未经检验或者检验不合格的农业机械及其零配件的，拼装或者擅自改装、改型农业机械销售或者出租的，由有关部门依法处理。
第二十四条 违反本办法规定，应当给予治安管理处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在收到行政处罚决定之日起15日内向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议，也可以直接向人民法院起诉；对复议决定不服的，可以在收到复议决定书之日起15日内向人民法院提起诉讼。
第二十六条 农机监理人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第二十七条 本办法规定的牌照、行驶证、驾驶证，由省农机监理机关统一制作。
按本办法规定发放的牌照、行驶证、驾驶证，可以收取工本费。具体收费标准，由省物价、财政部门制定。
第二十八条 上道路行驶的专门从事运输和既从事农田作业又从事运输的拖拉机及其驾驶员的安全管理，由省公安机关委托省农机监理机关负责，按《中华人民共和国道路交通管理条例》及其他有关规定执行，并接受公安机关的监督、检查。
第二十九条 违反本办法规定，造成农业机械事故的，其处理办法另行规定。
第三十条 本办法自发布之日起施行。


湖南省人民政府关于修改《湖南省农业机械安全监督管理办法》的决定，已经1998年4月4日省人民政府第7次常务会议通过，现予发布施行。


省人民政府决定对《湖南省农业机械安全监督管理办法》作如下修改：
1、第五条第一款修改为：“拖拉机、联合收割机实行牌、证管理。”
2、第十九条第一款、第二十条第一款中的“农机监理机关”修改为“县级以上人民政府农业机械管理部门”。
3、第二十一条第一款修改为“实行牌、证管理的农业机械的驾驶员违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府农业机械管理部门给予警告，情节严重的，可以处50元以上200元以下的罚款，可以并处吊扣3个月以下驾驶证”。
4、第二十二条第一款修改为：“违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府农业机械管理部门责令停止活动，情节严重的，可以处50元以上200元以下的罚款”。
本决定自发布之日起施行。
《湖南省农业机械安全监督管理办法》根据本决定作相应的修正，重新发布。



1994年7月26日